为应对俄罗斯联邦对乌克兰的进一步入侵，美国产业安全局已发布一项最终条例，即“根据《出口管理条例》（EAR）对俄罗斯实施制裁”，对俄罗斯施行新的许可证要求和许可政策，以保护美国国家安全和外交政策利益。
本简报对条例中已施行的举措作出了一般性概述与汇总。读者应完整阅读最终条例以了解所有相关要求。该最终条例建立在对俄罗斯出口现有管制的基础之上，并针对俄罗斯和俄罗斯最终用户施行以下主要政策：
- 对俄罗斯施行新的基于《商业管制清单》（CCL）的许可证要求。
该最终条例为《商业管制清单》第3-9类中的所有出口管制分类编码（ECCN）增加了新的许可证要求。其中有58个单边管制的出口管制分类编码之前并未对俄罗斯施行管制，包括：微电子、电信物项、传感器、导航设备、航空电子设备、航海设备和飞机部件。美国产业安全局的管制将严重影响俄罗斯获取其无法自产产品的能力。
- 对俄罗斯出口，再出口，或国内转让的许可证申请施行拒绝的许可政策。
根据已施行的严格的许可证政策，对俄罗斯需要获取许可证的物项的出口，再出口或（国内）转让申请，除某些有限的例外情况，将施行拒绝政策。逐案审查的情况适用于和飞航安全、海事安全、人道主义需求、政府空间合作、民用电信基础设施、政府间活动，以及支持伙伴国公司在俄罗斯有限运营的相关事项的申请。
- 将现有的俄罗斯 “军事最终用途” 和 “军事最终用户” 管制范围扩大到《出口管理条例》涉及的所有物项。
根据该最终条例，对俄罗斯“军事最终用户”和“军事最终用途”的限制覆盖受制于《出口管理条例》的所有物项，但以下物项除外：（一）指定为EAR99的食品和药品；（二）归类为ECCN 5A992.c或5D992.c的物项，只要其不用于俄罗斯“政府最终用户”或俄罗斯国有企业。
4.对俄罗斯与俄罗斯 “军事最终用户” 增加两项新的外国直接产品（FDP）规则。
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- 为俄罗斯全境创建一项新的外国直接产品规则（以下称为“俄罗斯外国直接产品规则”）。为限制俄罗斯获得某些外国生产物项的能力，俄罗斯外国直接产品规则确立了对以下外国生产物项的控制：（一）受制于《出口管理条例》的美国原产软件或技术的直接产品；或（二）由某些工厂或通过其主要部件生产的产品，而此些部件本身即为受制于《出口管理条例》的美国原产软件或技术的直接产品。当已知外国生产的物项是运往俄罗斯，或将被纳入或用于生产或开发在俄罗斯生产或将运往俄罗斯的任何零件、部件或设备时，该管制适用。俄罗斯外国直接产品规则不适用于被指定为EAR99的外国生产物项（未在《商业管制清单》列出的物项），其中包括俄罗斯人民使用的各种消费品。
- 为俄罗斯军事最终用户创建一项新的外国直接产品规则（以下称为“俄罗斯军事最终用户外国直接产品规则”）。俄罗斯军事最终用户外国直接产品规则比俄罗斯外国直接产品规则更广泛，适用于以下外国生产物项：（一）《商业管制清单》上受制于《出口管理条例》的任何软件或技术的直接产品；或（二）由某些工厂或其主要部件生产的产品，而此些部件本身即为《商业管制清单》上美国原产软件或技术的直接产品。如果交易方为实体清单上带有脚注3标记的实体，或者如果知道该物项将被纳入或用于生产或开发由实体清单上带有脚注3标记（在本条例中确定并在下文描述）的任何实体生产、购买或订购的任何部件、组件或设备，则此类物项将受制于《出口管理条例》，并需要获取许可证。除某些例外情况，这些限制适用于所有物项，包括指定为EAR99的物项，并对有脚注3标记的俄罗斯军事最终用户施加许可证要求。
- 排除在俄罗斯和俄罗斯军事最终用户外国直接产品规则外的伙伴国家。已采纳或表示计划采纳实质性类似举措的伙伴国家目前或以后都不会受制于俄罗斯和俄罗斯最终用户外国直接产品规则的约束。以下国家/地区的出口、再出口和（国内）转让不受此些规则的约束：澳大利亚、奥地利、比利时、保加利亚、加拿大、克罗地亚、塞浦路斯、捷克共和国、丹麦、爱沙尼亚、芬兰、法国、德国、希腊、匈牙利、爱尔兰、意大利、日本、拉脱维亚、立陶宛、卢森堡、马耳他、荷兰、新西兰、波兰、葡萄牙、罗马尼亚、斯洛伐克、斯洛文尼亚、西班牙、瑞典和英国。
5.对俄罗斯出口、再出口和（国内）转让使用《出口管理条例》许可证例外的重大限制。
仅以下类型的许可证例外适用于对俄罗斯的出口：
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- TMP：适用对象为新闻媒体使用的物项的临时进口、出口、再出口和国内转让；
- GOV, 适用对象为某些政府活动；
- TSU（技术和软件不受限），适用对象为总部位于美国或伙伴国家的公司的子公司或合资企业的民用最终用户的软件更新；
- BAG（行李），适用对象为不包括枪支和弹药在内的行李；
- AVS（航空器、船舶和航天器），适用对象为飞入与驶出俄罗斯的航空器；
- ENC（加密商品、软件和技术），适用对象为加密物项，但不适用于为俄罗斯 “政府最终用户” 和俄罗斯国有企业所用；
- CCD（消费者通信设备），适用对象为消费者通信设备，但不适用于目标用户为政府最终用户或与政府相关的某些个人的情况。
- 实体清单脚注3标记与49个新增实体
如上所述，实体清单脚注3表明俄罗斯军事最终用户外国直接产品规则适用于该实体。 因此，向这些实体出口、再出口或（国内）转让所有受限于《出口管理条例》的物项（包括俄罗斯军事最终用户外国直接产品规则下的外国生产物项）均需要许可证，少数例外情况。脚注3也适用于俄罗斯国防部，包括无论位于何处的俄罗斯武装部队。脚注3标记实体的许可证申请将在所有情况下以拒绝政策来审核。共有47个实体被从军事最终用户清单转移到实体清单，并注以脚注3标记。此外，美国产业安全局将两个新的俄罗斯军事最终用户添加至实体清单，并注以脚注3标记。未来亦有可能继续添加。
该条例将于2022年2月24日（周四）经《联邦公报》公开发布后生效。
产业安全局