美国商务部长罗斯宣布14亿美元的中兴公司和解方案

美国商务部长罗斯宣布14亿美元的中兴公司和解方案;改组中兴公司董事会和管理层并实施工业与安全局有史以来最严厉的合规要求

今天,商务部长威尔伯∙罗斯(Wilbur Ross)宣布中国深圳中兴通讯股份有限公司(中兴公司)和中国深圳高新区中兴康讯電子有限公司(中兴康讯)(两者统称中兴)已同意接受严厉的额外惩罚及合规措施,取代美国商务部(U.S. Commerce Department)工业与安全局(Bureau of Industry and Security)就中兴公司违反2017年3月和解协议发布的拒绝令。按照新的协议,中兴公司必须支付10亿美元罚款,并在工业与安全局将中兴公司从被拒人员名单(Denied Persons List)中删除前,另行支付由第三方代为保管的4亿美元暂缓执行的罚款。上述款项属中兴公司除按2017年3月和解协议已向美国政府支付的8.92亿美元罚款外的新增罚款。

中兴公司还必须按新的协议保留由工业与安全局甄选并向该局报告的特别合规协调员,为期10年。他们的职能是实时监控中兴公司是否遵守美国的出口管制法律。这是工业与安全局第一次对任何案例采取如此严格的合规措施。按照新协议,中兴公司还必须更换上述两个实体的全体董事会和高层管理人员。最后,新协议再次实施一项暂缓执行的拒绝令,这一次为期10年。在10年暂缓执行期间内如发生其他违规现象,工业与安全局可以随时启动此拒绝令。上述所有的措施成为工业与安全局有史以来对一家公司采取的最严厉的惩罚。

商务部长罗斯表示,“今天,工业与安全局实施了有史以来规模最大的惩罚,同时要求中兴公司采取前所未有的合规措施。我们将密切注视中兴公司的行为。如果他们有进一步违规行为,我们将再次拒绝他们接触美国技术,并将收取由第三方代为保管的额外4亿美元罚款。我们与中兴公司达成的第一个和解为出口管制案创下了民事和刑事处罚的纪录。这项新的和解协议又创造了另一个纪录,使对中兴公司征收的罚款总额达到22.9亿美元。

此次和解的目的在于纠正中兴公司的行为,同时建立新的监控先例,保证美国法律得到尊重。在公司安排合规官员一事大大提高了商务部查处任何违规行为的速度。

背景:

2018年4月15日,工业与安全局启动暂缓执行的拒绝令,因中兴公司向美国政府提供虚假情况,声称应为违规行为负责的无数员工将受到处罚或已经受到处罚,因此达成2017年3月的和解协议。结果中兴公司反而对这类非法活动给予奖励。这项行动在2017年3月和解协议后启动,其中因中兴公司违反美国贸易禁令,多年在伊朗使用美国创始的设备在伊朗从事通讯网络的供应、建造和运行等阴谋活动,并采取涉及向北韩运送通讯设备的数百例项违反美国制裁措施的行为,中兴公司同意接受当时工业与安全局创纪录的6.61亿罚款。他们还提供虚假声明,为防止向美国政府透露实情并蓄意误导,采取精心策划的欺诈手段妨碍司法。除财务惩罚外,中兴公司同意接受7年暂缓执行的出口待遇拒绝令,如协议的任何方面得不到满足并/或该公司进一步采取违反出口管理条例(Export Administration Regulations)的行为,即可予以启动。

商务部工业与安全局是对商用技术和众多军事物品实施和执行出口管制的主要机构。工业与安全局出口执法办公室(Office of Export Enforcement)从事对非法出口这类物品的行为进行查办、预防、调查和协助实施制裁的工作。详情请查阅www.bis.doc.gov